اجرای 6 دستورالعمل مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه

کد خبر: ۲۲۸۱۳۲

تاریخ: ۰۱ اسفند ۱۳۹۰ - ۱۸:۱۸

دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار گفت : شش دستورالعمل مبارزه با پولشویی از نیمه دوم اسفند در بازار سرمایه اجرا می شود.

فرآیند تبدیل پول کثیف به تمیز و قانونی جلوه دادن پول های حاصل از فعالیت نامشروع و غیر قانونی را پولشویی می نامند.

به گزارش واحد مرکزی خبر ، روح الله نجفی، دبیر مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار و بورس  در گفتگو با رادیو اقتصاد گفت : این دستورالعمل ها شامل دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه، دستورالعمل گزارش عملیات و معاملات مشکوک، دستورالعمل رعایت مقررات مبارزه با پولشویی درخدمات الکترونیکی و معاملات آنلاین، دستورالعمل نحوه مراقبت از اشخاص مظنون در بازار سرمایه، دستورالعمل نحوه ارسال اسناد و مدارک در بازار سرمایه به نشانی پستی مشتریان و دستورالعمل نگه داری اسناد در بازار سرمایه در حوزه مبارزه با پولشویی است.
نجفی در باره دستورالعمل شناسایی مشتریان اظهار داشت: دو بحث شناسایی اولیه و شناسایی کامل مطرح است و شرکت های تحت نظارت می توانند با کد مشتریان بحث شناسایی را مطرح کنند و شناسایی کامل را انجام دهند.
وی  با اشاره به لازم الاجرا بودن این دستورالعمل ها از نیمه دوم اسفند خاطر نشان کرد: در بحث نگهداری اسناد، کمیته مبارزه با پولشویی، سازمان ها را موظف کرده است  مدارک و مشخصات مشتریان را حداقل 5 سال به صورت اسنادی و مادام العمر به صورت الکترونیک نگهداری کنند.